CTPAT贸易合规计划 (CTPAT Trade Compliance Program)，是美国海关暨边境保护局（CBP）在CTPAT (Customs-Trade Partnership Against Terrorism) 计划的基础上所建立的新的自愿性计划。 美国进口商作为CTPAT计划下的第二级或三级成员，可以通过检视自身合规性，来选择是否要加入CTPAT贸易合规计划。
以下为简述该计划的影片。由Dimerco的贸易合规顾问Karen Kenney，负责介绍。继续阅读文章，以更了解此计划。
什么是贸易合规？
贸易合规是指当一个公司要进口产品到其他国家，例如到美国时，该公司有义务满足进口时美国当地相关的法律要求，并且该合规性审查会由美国政府下的相关机构，包括CBP和其他47个政府机构协同管理。详情请参阅文章。全球贸易合规：了解基础知识。
CTPAT贸易合规计划，是CBP长期主导的海关商贸反恐联盟 (CTPAT)计划 的延伸。该计划自911恐怖攻击后开始成形，主要目的是强化美国政府和航运界之间的紧密连结，倡导建立安全且可靠的供应链。
而CBP着手建立CTPAT贸易合规计划的主要目标为，确保CTPAT计划下的进口商，除了在巩固供应链的安全之虞，同时在法律义务的遵守执行与相关的管理监督上皆符合国家标准。
在2020年3月，此前同样是CBP所主导的的进口商自我评估（ISA）计划已经被并入CTPAT贸易合规计划中，使CTPAT相关计划无论在供应链安全与法律义务的遵循上，已然全面符合AEO安全认证优质企业（AEO）计划的规格与标准。CTPAT贸易合规计划最初成立时设有名额限制，自2022年8月起，开放新的申请者加入。
进口商为何需考虑加入CTPAT贸易合规计划？
CTPAT贸易合规计划，提供合规进口商的优势包含：
- 获得使用在线CTPAT 门户系统，和培训材料库的权限。
- 采用通知和验证系统，保证信息安全。
- 提高使用进口商贸易活动（ITRAC）的权限，可以直接连上CBP的数据库，包括进口历程报告的获取。
- 加快处理裁决请求，在20天内优先处理。
- 申请多个认证进口商（Importer of Record, IOR）编号的机会。
- 将有一位全国客户经理作为您和CBP之间的顾问和联络人。
- 在一些情况下，CBP会以书面通知进口商目前可能有的合规性相关问题，并允许进口商在30天内，提出事先披露（不适用于涉及欺诈的情况）避免违规受罚。
- 进口商将可从监管审计 (RA)名单中剔除，但仍可能就特定单一的项目接受审查。
进口商如何获得CTPAT贸易合规计划的资格？
为获得资格，公司必须符合以下条件：1. 为目前CTPAT计划下第二级或三级成员 2. 是美国或加拿大当地进口商 3. 至少2年进口经验4. 无CBP债务纪录。如果CTPAT计划下成员符合上述条件，他们将在CTPAT的网站上，收到资格通知。
进口商如何申请参与CTPAT贸易合规计划？
如果符合上述条件，公司还必须填写CTPAT贸易合规资格调查表。这是为了确认您的公司，是否为该计划已做好万全的准备。如果其中有任何的问题您的回答是否定的，那么即表示您的公司在正式加入前，仍需要进行特定的改善已符合该计划的要求。一旦问卷填写完成，并且您在所有问题的字段都可以填入肯定的答复，那么即表示您的公司所有的条件均符合该计划的资格审查要求，进而将后续完成CTPAT贸易合规的备忘录（MOU），并正式向CBP提交加入计划申请。
申请加入计划的必要审查过程，也包括对于进口商的海关入境活动进行审查，所以公司应该在提交加入计划申请之前，就确定是否所有必备数据与文件是否准备万全。故许多公司为了加速审查的流程，会在提交申请之前，与他们的报关行或其他外部合规资源合作，协助进行内部审计和差距分析。
进口商成为会员后，如何保持其会员资格？
一旦成为贸易合规计划的成员，进口商必须填写一份年度通知书，以作为通知CBP，任何可能影响他们海关活动的业务变化。
所以，我该加入吗？
加入CTPAT贸易合规计划，是重要的第一步。但为了确实履行该计划，公司必须完全遵照合规，和内部审计政策，并积极管理。在最新推出的计划中，CBP在早前的ISA计划的规定，又增加了一些要求，包括限制使用强制性劳役的公司进口。申请人必须确信他们的公司在所有方面皆合乎法律规定，并有经过自我审查的评估机制。以上作业皆须进口商投入大量时间和成本。
一些业内人士认为，加入该计划所带来的好处，并不值得进口商投入这么多时间与成本。不过也有人看到加入这项计划可能可以带来更多的潜在优势。例如：从监管审计名单中删除，或者被CBP事先通知事前披露。
最终，进口商必须评估自己的业务与需求，以确实判断加入此计划是否能够有效地为公司带来帮助。就此，进口商可以向其合作的报关行，或者其他相关第三方的合规顾问进行相关咨询，他们可以协助您，决定CTPAT贸易合规计划是否适合您。若想了解更多信息，请与中菲行的贸易合规专家联系。